开年50天9家投行遭重罚！10份罚单背后，监管风暴释放什么信号？

摘要： 【开年50天9家投行遭重罚！10份罚单背后，监管风暴释放什么信号？】如果将各地证监局所开罚单计算在内，在2025年的前50天内，已经有9家券商投行吃下10份罚单（同一券商、同一问题...

【开年50天9家投行遭重罚！10份罚单背后，监管风暴释放什么信号？】如果将各地证监局所开罚单计算在内，在2025年的前50天内，已经有9家券商投行吃下10份罚单（同一券商、同一问题收多份罚单仅计一次）。截至2月20日，2025年以来因投行被点名的券商已经达到九家，包括中泰证券、民生证券、西南证券、华泰联合证券、平安证券、广发证券、东吴证券、宏信证券、华英证券。其中，华英证券被点名两次。记者综合采访与梳理发现，投行罚单涵盖IPO、定增、债券发行等各类业务，问题主要集中于尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位、内部控制不完善四大方面。此外，持续督导未勤勉尽责，也出现在不少券商的罚单中。其中，募集资金使用与信息披露相关问题，是罚单集中地带。“不过，2023年尤其是2024年以来，我们对于企业募集资金使用方向、延期情况、闲置问题等进行了重点关注，并且督促企业及时进行信息披露。当前罚单大多是既有问题的出清，投行现行项目存在此类问题的情况已经明显减少。”某券商资深保代向记者表示。（21财经）