新加坡央行对摩根大通罚款 因客户经理不当行为

摘要： 新加坡金融管理局对摩根大通处以240万新元（约179万美元）的罚款，原因是该银行未能预防和发现客户经理的不当行为。具体来...

新加坡金融管理局对摩根大通处以240万新元（约179万美元）的罚款，原因是该银行未能预防和发现客户经理的不当行为。具体来说，在24起场外债券交易中，摩根大通的客户经理向客户提供了不准确或不完整的信息，并收取了高于约定利率的价差。

摩根大通承认对此事负有责任，并已支付了民事罚款。该银行表示已将多收的费用退还给受影响的客户，并加强了定价框架和内部控制，以防止类似不当行为再次发生。摩根大通称，此事涉及的交易只占相关期间处理交易总额的一小部分。2020年，该银行在完成内部审查后，对其私人银行的内部控制、监控和培训框架进行了全面更新，确保贸易治理、定价透明度和合规原则得到维护。

新加坡金融管理局正在调查涉及不当行为的个别客户经理。